(2)上市公司非公开发行股票，本次发行涉及关联股东的，应当回避表决，该事项由出席股东大会的其他股东所持表决权的2/3以上通过。

(3)上市公司发行可转换公司债券的募集说明书约定转股价格向下修正条款的，转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上同意;股东大会进行表决时，持有公司可转换债券的股东应当回避。

5.分类表决：≥2/3+≥2/3

对于发行优先股的上市公司，一般情况下，优先股股东不出席股东大会会议，所持股份没有表决权。但以下情形，除须经出席会议的普通股股东(含表决权恢复的优先股股东)所持表决权的2/3以上通过之外，还须经出席会议的优先股股东(不含表决权恢复的优先股股东)所持表决权的2/3以上通过：

(1)修改公司章程中与优先股相关的内容;

(2)一次或者累计减少公司注册资本超过10%;

(3)公司合并、分立、解散或者变更公司形式;

(4)发行优先股。

1.股东大会

(1)回避+出席+>1/2

上市公司为股东、实际控制人及其关联方提供的担保，必须由股东大会作出决议;股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联方提供的担保议案时，该股东或受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决由出席股东大会的其他股东所持表决权的过半数通过。

(2)出席+≥2/3

上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

(3)出席+>1/2

①单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保。

②上市公司及其控股子公司的对外担保总额达到或者超过最近一期经审计净资产50%以后提供的任何担保。

③为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保。

上市公司为上述事项提供担保，应当经出席股东大会的股东所持表决权的过半数通过。

2.董事会

应由董事会审批的对外担保，必须经出席董事会的2/3以上董事审议同意并做出决议。

1.股份有限公司董事会的职权与有限责任公司相同。

2.董事会的组成

(1)股份有限公司董事会成员为5～19人，董事会成员中可以有公司职工代表。

(2)董事会设董事长1人，可以设副董事长。

3.董事会的会议制度

(1)董事会每年度至少召开2次会议，每次会议应当于会议召开10日前通知全体董事和监事。

(2)董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。(2013年案例分析题、2016年案例分析题)

(3)董事因故不能出席会议的，可以书面委托其他董事代为出席，委托书中应载明授权范围。

(4)董事会会议由董事长召集和主持，董事长不能或者不履行职务的，由副董事长履行职务;副董事长不能或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事履行职务。

(5)董事会的会议记录由出席会议的董事签名。

4.临时董事会的召开条件(2016年案例分析题)

(1)代表10%以上表决权的股东提议;

(2)1/3以上董事提议;

(3)监事会提议。

5.董事会的决议方式(2016年案例分析题)

(1)全体+>1/2

董事会作出决议(如选举董事长、更换高级管理人员)必须经全体董事的过半数通过。

(2)出席+≥2/3

上市公司应由董事会审批的对外担保，必须经出席董事会的2/3以上董事审议同意并作出决议。

(3)回避+>1/2

上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联关系董事人数不足3人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议。

6.损失赔偿

董事会的决议违反法律、行政法规或者公司章程、股东大会决议，致使公司遭受严重损失的，参与决议的董事对公司负赔偿责任;但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该董事可以免除责任。

1.决议不成立

股东(大)会、董事会决议存在下列情形之一，当事人主张决议不成立的，人民法院应当予以支持：

(1)公司未召开会议的，但依据公司法或者公司章程规定可以不召开股东会或者股东大会而直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章的除外;

(2)会议未对决议事项进行表决的;

(3)出席会议的人数或者股东所持表决权不符合公司法或者公司章程规定的;

(4)会议的表决结果未达到公司法或者公司章程规定的通过比例的;

(5)导致决议不成立的其他情形。

2.决议无效

股东(大)会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的无效。

3.决议的撤销

股东(大)会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起60日内，请求人民法院撤销。(2019年案例分析题)

4.原告资格

(1)公司股东、董事、监事等请求确认股东(大)会、董事会决议无效或者不成立的，人民法院应当依法予以受理。(2)请求撤销股东(大)会、董事会决议的原告，应当在起诉时具有公司股东资格。

5.被告

原告请求确认股东(大)会、董事会决议不成立、无效或者撤销决议的案件，应当列公司为被告。对决议涉及的其他利害关系人，可以依法列为第三人。

6.股东(大)会、董事会决议被人民法院判决确认无效或者撤销的，公司依据该决议与善意相对人形成的民事法律关系不受影响。

【考点6】上市公司独立董事制度(★★★)(P191)

1.担任独立董事应当符合的基本任职条件

(1)根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格;

(2)具有5年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。

2.下列人员不得担任独立董事

(1)在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属(配偶、父母、子女等)和主要社会关系(兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等);

(2)直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属;

(3)在直接或者间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前5名股东单位任职的人员及其直系亲属;

(4)最近1年内曾经具有前三项所列举情形的人员;

(5)为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员;

(6)公司章程规定的其他人员;

(7)中国证监会认定的其他人员。

上市公司董事会、监事会、单独或者合并持有上市公司已发行股份1%以上的股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。